Вертикальные ограничения в отраслевой экономике.

Введение

Сегодня все чаще говорится о формировании и деятельности интегрированных групп предприя-тий, причем особую актуальность приобретает проблема вертикальной интеграции и совершен-ствования структуры компаний путем образования вертикально-интегрированных структур, объединяющих в единое целое всю технологическую цепочку.
Под вертикальной ин¬теграцией понимается объединение на финансово-экономиче¬ской осно-ве различных технологически взаимосвязанных производств.
Вертикально интегрированная компания представляет собой структуру региональных производ-ственных объединений с единым ру-ководящим центром, при этом сами объединения являются самостоятельными юридическими лицами и ведут собственный учет движения своих средств. Как самостоятельные в юридическом отношении предприятия данные организации могут вы-пускать в обращение собственные акции.
Процесс образования вертикально интегрированных структур особенно ярко наблюдается в нефтяной и металлургической отраслях, характерен для химической и пищевой промышленно-сти, гражданского авиастроения и ряда секторов военно-промышленного комплекса.
Известно, что основой экономики развитых стран являются крупные корпорации, в которых ак-кумулируются возможности промышленного, финансового, торгового, информационного и ин-теллектуального капиталов. Поэтому становится очевидным, что подобного рода структуры мо-гут быть опорой для развития и отечественной экономики.
Перспективность создания вертикально интегрированных групп связана с вопросами, решение которых не по плечу разрозненным предприятиям. Это вопросы развития сырьевой базы, вы-пуска конкурентоспособной продукции высоких переделов,
В настоящее время проблема вертикальной интеграции и совершенствования структуры фирмы приобрела особую актуальность путем образования вертикально-интегрированных структур, объединяющих в единое целое всю технологическую цепочку.
Интеграция позволяет закрепить хозяйственные связи, усилить стимулы для получения наибо-лее эффективного конечного результата, сконцентрировать ресурсы по наиболее эффективным направлениям технической политики, использовать наиболее эффективно систему взаиморас-четов, в том числе за счет применения расчетных цен, повысить конкурентоспособность россий-ских производителей на внешнем рынке, а также наиболее экономно решать отдельные задачи использования производственной и социальной инфраструктуры.
Все вышесказанное обуславливает актуальность темы данной работы, целью которой является
Теоретические аспекты вертикальной интеграции

Базовый анализ рынков, особенностей конкуренции, причин и последствий монопольной власти до сих пор опирался на анализ рынка как такового. Всегда практически игнорировались пробле-мы, возникающие в результате особенностей взаимоотношений между производителями про-межуточной и конечной продукции, между производителями и дистрибьютерами товара. В не-явном виде анализ монопольной власти отталкивался от одномерного представления о фирме как продавце потребительских товаров. Потери общества от монопольной власти рассматрива-лись в первую очередь как потери потребителей вследствие ограничения продавцами объема продаж и понижения цены. Ограниченность такого подхода очевидна: монопольная власть на рынке промежуточной продукции влияет на остроту и особенности конкуренции не менее, если не более сильно, чем монопольная власть на рынке конечной продукции. Это связано, прежде всего, с особенностями спроса на промежуточную продукцию: как правило, возможности ее за-мещения у фирм- покупателей существенно ниже, нежели возможности замещения потреби-тельских товаров. Кроме того, изменение цен на промежуточную продукцию в результате уси-ления или ослабления рыночной власти оказывает существенное влияние на положение произ-водителей и потребителей во многих секторах экономики (вспомним классический пример - создание ОПЕК явилось одним из важнейших событий послевоенной экономической истории, последствия которого проявляются вплоть до настоящего времени). Данная работа ставит целью рассмотреть причины и последствия особых форм взаимоотношений между производителями и продавцами на рынке - вертикальной интеграции и вертикальных ограничений. Вертикальная интеграция и вертикальные ограничения: общие понятия. Прежде чем перейти к анализу про-блем вертикальной интеграции и вертикальных ограничений, определим сами эти понятия. Объектом анализа станет вертикальный контроль, включающий в себя как разновидности вер-тикальную интеграцию и вертикальные ограничения. Вертикально интегрированной называется фирма, включающая более одной стадии производства конечной продукции, в противополож-ность неинтегрированной фирме, приобретающей сырье и материалы для производства товара.
Вертикальная интеграция позволяет снижать трансакционные издержки. Высокие трансакцион-ные издержки создаются благодаря привлекательности оппортунистического поведения со сто-роны контрагентов. Возможности снижения трансакционных издержек служат важными стиму-лами вертикальной интеграции. Оливером Уильямсоном были проанализированы по крайней мере два типа вертикальной интеграции, связанных с трансакционными издержками. Первый тип связан с собственно экономией на трансакционных издержках, возникающих при заключе-нии контрактов. В данном случае выигрыш от вертикальной интеграции вполне определен и от-носительно невелик. Второй тип вертикальной интеграции связан с производством продуктов, спрос на которые в будущем полностью не определен. Контракт между поставщиком промежу-точной и производителем конечной продукции оказывается неполным из-за невозможности предусмотреть все состояния будущего. Отсутствие вертикальной интеграции в таких случаях ставит под сомнение инвестиционные программы поставщика промежуточной продукции. До-полнительным стимулом вертикальной интеграции служит стремление избежать «риска безот-ветственного поведения» со стороны одной из сторон, заключивших контракт. Это особенно ак-туально в случае неопределенности относительно технологии и издержек производства конеч-ной продукции. Контракт, перекладывающий риск с поставщика промежуточной на изготовите-ля конечной продукции, лишает производителя на промежуточной стадии стимулов минимизи-ровать затраты Вертикальная интеграция для снижения трансакционных издержек особенно ак-туальна в случае, когда фирма использует специализированные активы. Рынок специализиро-ванных активов не может быть конкурентным. Высокий риск, связанный с ограниченностью спроса, создает барьеры входа на рынок, поэтому предложение специализированного оборудо-вания, специализированного труда, специализированных природных ресурсов фактически мо-нополизировано. Для фирмы-производителя трансакционные издержки, вызванные неопреде-ленностью, весьма высоки, невозможность своевременной поставки специализированных акти-вов влечет за собой опасность остановки производства. Очевидно, что фирмы предпочитают производить сложное специализированное оборудование в рамках вертикально интегрирован-ной структуры, заключать долгосрочные контракты с работниками, обладающими специальны-ми навыками, а также контракты на право разработки и использования уникальных природных ресурсов. Высокие трансакционные издержки заставляют фирмы использовать методы верти-кальной интеграции в случае существования асимметричной информации о качестве поставляе-мого оборудования и промежуточной продукции. Острота проблем, возникающих в результате асимметричной информации о качестве, на рынке оборудования существенно выше, чем на рынках потребительских благ: более высокие цены в сочетании с невозможностью определить характеристики оборудования не только до его использования, но и в течение длительного времени с момента начала его использования создают стимулы поставки некачественных това-ров. Если вдобавок издержки, связанные с проверкой качества оборудования (или мониторин-гом процесса его изготовления) высоки, стратегия вертикальной интеграции становится для фирмы предпочтительной по сравнению с приобретением оборудования у самостоятельных поставщиков.
Помимо изменения технологии производства конечной продукции, вертикальная интеграция приводит к многочисленным перекрестным эффектам:
- меняется экономическое положение поставщиков других типов промежуточной продукции, так как спрос на их товар снижается;