Дипломная работа по криминалистике на тему Значение технико-криминалистического исследования документов и его значение в расследовании преступлений

Введение

Актуальность. Статистические данные, по совершенным преступлениям, говорят о быстром совершенствовании интеллектуального уровня преступной среды. Возможность получения значительного дохода без затрат, чувство личной безопасности из-за высокой латентности российского законодательства будет по-прежнему определять широкое распространение преступлений.
Субъекты фактически любой деятельности, которые используют письменные документы в своей работе без надлежащей защиты, часто подвергаются преступным посягательствам, вследствие чего страдают обычные граждане. В таких условиях проблемы установление подлинности письменных документов имеет особое значение.
Без преувеличения можно сказать, что документ является важной составляющей не только общества в целом, но и отдельно взятых граждан в частности. Очевидно, что при таком значении довольно часто документы могут быть средством, а иногда и объектами совершения преступных деяний. Они являются неоценимыми помощниками в преступлениях, связанных с подделкой, воровством, мошенничеством.
В большинстве своем, неоднократность подделки документов, которая сопровождается незаконной деятельностью, говорит о том, что это преступление совершается лицами, которые специально объединяются в преступные группировки. И конечно, для таких «коллективов» уже не существует понятия противозаконная деятельность, ведь в современном мире это скорее будет называться определенным видом бизнеса.
И совершенно логично, что в таких условиях для специалиста в области обеспечения управления документами принципиально важно обладать глубокими познаниями в области распознавания поддельных документов. То есть специалист, должен иметь некий фундамент, состоящий из знаний по поводу: способов изготовления как подлинных, так и поддельных документов; способов изменения содержания таких документов; способов по восстановлению первоначальных данных, содержащихся в документе; методологических основ исследования документов, вызывающих подозрение; о возможностях криминалистических экспертных исследований.
Кроме того, довольно часто, в специализированой научной литературе встречается упоминание, о назначении криминалистических экспертиз документов, которые по своей структуре не являются документами. Но при этом, методики, которые, по сути своей, разрабатывались для криминалистических экспертиз документов, являются приемлемыми и для решения вопросов, связанных с предметами, приравненными к документам, но по общепринятому мнению, ими не являющиеся. Примером, таких предметов может служить золотое кольцо, обнаруженное археологами, на которой присутствует едва различимая надпись, определение содержание, которой имело бы особое значение для культуры и истории. И в данном случае, способы проведения криминалистической экспертизы привычных документов, были вполне пригодны для решения поставленной проблемы.
Кроме перечисленных выше знаний, специалисту необходимо обладать нестандартным мышлением в плане использования методик технико-криминалистической экспертизы, для ответов на вопросы, которые для определенного вида экспертных изысканий будут являться новшеством.
Объектом исследования выступают общественные отношения, в области особенностей технико-криминалистического исследования документов и его значение в расследовании преступлений.
Предмет исследования - это положения законодательных актов, которые регулируют особенности проведения технико-криминалистического исследования документов.
Целью настоящего исследования является на основании действующего законодательства и при учете имеющихся в научных юридических источниках литературы подходов, а помимо этого на основании судебной практики провести анализ и установить суть, особенности технико-криминалистического исследования документов, и установить на основании этого его значение в расследовании преступлений.
Для достижения поставленной цели поставлены следующие задачи:
1. Рассмотреть понятие и задачи криминалистического исследования документов.
2. Расмотреть объекты, методы и виды исследования.
3. Изучить правила обращения с документами.
4. Проанализировать экспертизу документов с изменённым содержанием, выявление невидимых и слабовидимых текстов.
5. Рассмотреть экспертизу оттисков печатей и штампов.
6. Изучить установление технических приемов воспроизведения подписи.
7. Проанализировать значение технико-криминалистического исследования документов в расследовании преступлений.
Методы исследования: изучение, анализ, синтез и обобщение научной и учебной литературы, которая раскрывает особенности технико-криминалистического исследования документов, формально-юридический метод, сравнительно-правовой метод исследования, что позволило исследовать заявленную тему и сделать соответствующие обобщения и выводы.
Теоретическое и практическое значение исследования заключается в том, что представленные в работе теоретические выводы дают возможность более полно раскрыть суть и особенности технико-криминалистического исследования документов. Помимо этого, основные положения исследования послужат последующим исследованиям проблем технико-криминалистического исследования документов, и станут полезными во время совершенствования существующего законодательства.
Теоретическая база работы – статьи, монографии, иные работы различных исследователей и ученых по вопросам, являющимся предметом настоящего исследования.
Нормативная база работы состоит из Конституции Российской Федерации , Уголовного кодекса РФ , Уголовного процессуального кодекса РФ , а помимо этого международных правовых актов, которые дали возможность раскрыть поставленную в работе цель.
Эмпирическая составляющая исследования, это судебная практика Конституционного суда Российской Федерации, решения краевых, а также районных судов.
Структура работы. Структуру работы определяют цели и задачи исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников.














1. Сущность технико-криминалистического исследования документов
1.1. Понятие и задачи криминалистического исследования документов

История фальсификации документов в противоправных целях сопровождает всю историю человечества, об этом свидетельствует эволюция способов документирования информации и связанные с ней способы подделки. Взаимосвязь этих двух явлений стала основой для разработки средств и методов исследования документов для нахождения фактов фальсификации.
Вторая половина XIX века имеет большое значение для экспертизы документов. Именно в этот период проводилась судебная реформа и стало ясно, что в России необходимо создать экспертные учреждения, выполняющие свои функции на постоянной основе.
Огромный вклад в криминалистическое исследование документов внес Н.В. Терзиев. Именно он в своих трудах в середине XX века впервые выделил в криминалистическом исследовании документов две части:
1. Почерковедческая экспертиза;
2. Техническая экспертиза документов .
В XXI веке развитие криминалистического исследования документов связано с огромнейшим техническим прогрессом в области полиграфии и оргтехники.
Современная криминалистика содержит отрасли, которые позволяют ей содействовать органам власти в предотвращении, расследовании и раскрытии преступлений. Криминалистическое исследование документов, как отрасль криминалистической техники имеет огромное значение .
Однако следует отметить, спорным вопросом остается точное разграничение компетенции экспертов при исследовании подписей, в основном при исследовании документов с технической подделкой в рамках криминалистического исследования документов .
Например, при производстве судебно-почерковедческого исследования подписей на практике часто не устанавливается факт наличия или отсутствия признаков технической подделки, в связи с тем, что эксперт не обладает компетенцией на установление данных обстоятельств. Отметим, что методика проведения почерковедческой экспертизы предусматривает обязательное установление факта наличия или отсутствия признаков подделки. Пропуск этого положения приводит к ошибкам эксперта. Можно сделать вывод, что очень узкая компетенция эксперта в сфере почерковедения не позволяет ему в полной мере исследовать тексты, записи, подписи. Н.Н. Шведова справедливо замечает, что на сегодняшний день требуется обязательное дополнение компетенции экспертов в области технико-криминалистической экспертизы документов .
У экспертов трудности вызывает исследование документов, созданных с применением компьютерных технологий. Достоверно известен тот факт, что в современном мире документы активно подделывают, применяя программные обеспечения.
На практике в отношении этих документов назначается рассматриваемая нами технико-криминалистическая экспертиза, в ходе которой необходимо установить фактические данные, которые связаны с исполнением документов, внесением изменений в первоначальное содержание их реквизитов, особенностями изменения документов при их использовании и хранении. Работа эксперта затрудняется в связи с недостатком знаний в области компьютерных технологий, поэтому необходимо перейти от подготовки экспертов узкого профиля к подготовке комплексных специалистов, способных со всех сторон исследовать документы, изготовленные самыми разнообразными способами.
Проблематичным при проведении автороведческой экспертизы является отсутствие лингвистической основы экспертизы, и недостаточность в разработке диагностики. Т.А. Литвинова в своем исследовании предлагает следующее решение данной проблемы: при проведении автороведческой экспертизы необходимо использовать теорию дейскоса (то есть, при исследовании текста нужно учитывать личный, пространственный и временной критерий, а также обращать внимание на местоимения и служебные слова) .
Актуальным является вопрос исследования подписей в документах, которые изготовлены электрофотографическим способом. Анализируя практику, можно прийти к выводу, что при экспертизе подписей, выполненных электрофотографическим способом, эксперты используют те же самые принципы, что и в отношении рукописных объектов. К сожалению, этот способ исследования документов не исключает техническую подделку подписей, например, копирование на просвет, монтаж и другие. Это обстоятельство способствует появлению многочисленных экспертных ошибок, так как современные компьютерные средства позволяют создать документ при помощи монтажа файла с изображением реальной подписи лица. Распечатки данной подделки достаточно трудно отличить от оригинала и это может ввести эксперта в заблуждение.
Н.Н. Шведова предлагает такое решение данной проблемы: запрет проведения идентификационного исследования таких документов, однако такой запрет нужно ограничить возможностью идентификации в случае отсутствия оригинала документа .
Задачи технико-криминалистического исследования документов:
определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;
распознавание способа подделки;
установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.
Задача осуществления поисковой функции технико-криминалистического исследования документов обладает своей спецификой.
Документы находятся в тесной связи с основными элементами механизма совершения многих преступлений. К числу этих элементов следует прежде всего отнести способы подготовки, совершения и сокрытия преступления и его следов. Документ может быть использован преступником как средство совершения преступления. Он же может стать предметом преступления и носителем информации, важной для расследования. Эта информация, как и её предмет-носитель – документ обычно скрывается различными способами.
Поэтому, прежде всего, решается поисковая задача по их обнаружению. Данная задача связана с последующими задачами расследования и производства экспертизы. Они образуют систему действий субъектов технико-криминалистической деятельности, направленных на решение ряда задач, образующих функцию фиксации.
Их содержание составляет система действий субъектов расследования по удостоверению криминалистически значимой информации, а также условий, средств и способов обнаружения и закрепления её источников.
Так, большую часть доказательственной информации при расследовании преступлений в сфере экономики следствие получает по результатам исследования различных видов документов, в которых криминалистически значимая информация может быть представлена не только в текстовой, но и в различно иной форме: цифровой, графической, табличной и т.п.
При этом отметим, что нередко решить общие задачи конкретного расследования: выяснить механизм совершения преступления, установить истинный размер ущерба, причиненного преступлением, возможно лишь только с помощью специальных знаний, носителями которых являются эксперт и специалист. На практике часто возникают случаи, когда решение о возбуждении уголовного дела принимается только после проведенного экспертного исследования либо получения следователем заключения специалиста.
Между тем функции специалиста и эксперта, задачи их участия в уголовном процессе различны .
Задача деятельности специалиста - интерпретация уже имеющиеся в деле доказательств, задача деятельности эксперта - получение новых доказательств.
Специалист при предварительном осмотре и исследовании документов осуществляет помощь следователю в обнаружении поддельного документа, а также определяет имеют ли место признаки конкретного вида подделки: подчистки, травления, замены листов в документе, фотографии, подделки оттисков печати и штампов и т.д. В данном случае имеет место решения задачи установления изменений в отдельных реквизитах документа или документа в целом.
Как следствие возникают новые задачи, требующие своего разрешения посредством применения методик техникокриминалистической экспертизы документов (ТКЭД).
Сложность и комплексность задач, решаемых при исследовании большого количества различных документов и их реквизитов, а также технических средств, с помощью которых изготавливаются эти документы, объясняет безусловную необходимость их систематизации путем, как их объединения, так и конкретизации. Конкретизация данных задач может быть осуществлена посредством их выделения на определенном этапе расследования при осуществлении взаимодействия следователя, эксперта и других субъектов технико-криминалистической деятельности. Создаётся тот или иной вид следственно-экспертной ситуации. При этом единый объект исследования – документ, наличие информации о внесении в него изменений и устанавливаемые обстоятельства о происшедшем событии, способствуют выработке необходимого алгоритма их разрешения.
Рассмотрим наиболее значимые из них:
1. Первую следственно-экспертную ситуацию создаёт наличие или отсутствие информации о значимых обстоятельствах для технико-криминалистической деятельности. Наряду с общей задачей установления обстоятельств происшедшего криминального события значение приобретает установление обстоятельств изготовления документа или внесения в него частичных изменений.
К ним относят место, время, способ изготовления документа или внесения изменений, его содержание, нумерация страниц, количество экземпляров и т.д. Данные обстоятельства устанавливаются посредством алгоритма следственных действий и методик ТКЭД.
2. Вторая следственно-экспертная ситуация является логическим продолжением первой.
Документы с измененным первоначальным содержанием традиционно относятся к числу распространенных объектов судебно-технической экспертизы документов. В подобных объектах злоумышленники изменяют содержание текста, заменяют листы, фотоснимки.
3. Задачи по восстановлению утраченной информации в документах составляют содержание следующей следственно-экспертной ситуации. В сущности в данном случае речь идёт о своебразном извлечении, реконструкции утраченной информации в документах, которые подвергались механическому, химическому, термическому или иному какому-то воздействию в целях скрыть криминалистически значимую информацию.
4. Следующая следственно-экспертная ситуация связана с исследованием печатных форм, которая включает также и задачи исследования реквизитов документа: сам бланк, имеющиеся на нём оттиски печатей и штампов, фотокарточки владельца документа, удостоверяющего личность, серия и номер страницы, защитная сетка, текст.
Отдельную группу при этом составляют классификационные задачи: установление системы, модели и выявление тождества знакопечатающих устройств, используемых при изготовлении документа: пишущие машины, все виды принтеров ЭВМ.
5. Самостоятельную следственно-экспертную ситуацию составляет задача классификации материалов документов и текста с последующей задачей идентификации, например, определения подчистки, травления, давности выполнения текста.
Так, вывод о термическом воздействии и эффекте искусственного старения документов должен быть сделан на основании достаточных и информативных признаков. В частности, при воздействии на документ, изготовленный электрофотографическим способом .
Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, которая изучает специальные технические способы и приемы изменений в документах или их реквизитах, а также разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений. В завершение хотелось бы отметить, что любая следственно-экспертная ситуация является сложной и комплексной. Первоначальное её разрешение состоит в выделении взаимосвязанных следственных и экспертных задач, включающих алгоритм следственных действий и методик экспертного исследования, предусматривающих дальнейшую их конкретизацию.


1.2. Объекты, методы и виды исследования

Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, выполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях.
Систематизация документированной информации образует частную криминалистическую классификацию, при построении которой следует учитывать следующее:
сущность документированной информации проявляется в ее функциях;
документированная информация – это единство сообщения и материального носителя;
процесс фиксации и использования семантической информации может иметь нормативно-правовую регламентацию;
научно-технические возможности создания, обработки, хранения и передачи информации;
обусловленность криминалистических видов документированной информации действующим законодательством, техническими нормами, теоретическими разработками в различных областях научного знания;
следственно-судебную практику борьбы с преступностью.
Итак, подход к систематизации документированной информации обусловлен предметом той области знания, в рамках которой выстраивается эта система. Анализ существующих нормативных правовых актов, научных трудов, посвященных изучению документов, позволяет нам представить систему документированной информации, исследуемую в рамках криминалистической деятельности, как основанную на выделении трех аспектов этого объекта: функционального (социально обусловленная роль), правового (законодательная ее регламентация) и естественнонаучного, или технологического (особенности создания, обработки, хранения и пр.).
Отправной точкой в формировании криминалистической системы документированной информации, на наш взгляд, следует считать современные научные взгляды на социально обусловленную роль семантической информации в обществе, получившей материальную фиксацию. Сущность документированной информации проявляется в ее социальных функциях. Функциональная теория документированной информации состоит в том, что такая информация является результатом деятельности человеческого сознания, а значит, направлена на реализацию желаний конкретного человека и потребностей всего общества .
Ученые выделяют общие и специальные (системные) функции источников документированной информации . Общие функции (коммуникативная, регулятивная и познавательная) присущи всей документированной информации. Специальные – придаются документированной информации сознательно, в зависимости от конкретной социальной в ней потребности. Таким образом, в соответствии с выполняемыми в обществе функциями выделяют следующие виды документированной информации, познаваемой в ходе криминалистической деятельности: 1. управленческая; 2. правовая; 3. политическая; 4. культурно-историческая; 5. криминальная.
Наука криминалистика относится к юридической области знания, поэтому основу ее понятийного аппарата составляют термины, имеющие правовой характер . Следовательно, объекты познания криминалистики либо изначально имеют юридический статус, либо могут получить таковой в ближайшем будущем благодаря признакам, выявленным в ходе криминалистического их познания.
В этой связи в сферу криминалистического интереса попадает та документированная информация, которая уже регламентирована законом либо может получить регламентацию в случае, если наделена признаками, влияющими на квалификацию преступления, либо является носителем сведений об обстоятельствах, подлежащих доказыванию.
Правовую основу использования криминалистических средств, приемов и методов познания документированной информации в уголовном судопроизводстве составляют Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс