Бегство капитала как угроза экономической безопасности Российской Федерации

Введение
В последнее время большое внимание уделяется ситуации, сложившейся в области
внешнеэкономических связей России. Поэтому стало привлекать интерес властей и
общественности такое явление как «бегство» капитала. «Бегство» капитала — стихийный, не
регулируемый государством вывоз капитала юридическими и физическими лицами за рубеж, в
целях более надёжного и выгодного его вложения, а также для того, чтобы избежать
экспроприации, высокого налогообложения, потерь от инфляции
Капитал из нашей страны вывозится в форме банковских кредитов, портфельных и прямых
инвестиций и т. д. В понятие капиталов, которые бегут из страны принято включать капиталы,
созданные за счет теневого сектора экономики.
1 Теоретические аспекты вывоза капитала
3
1.1 Общая характеристика международного движения капитала
Как известно, международные отношения в области экономики имеют множество форм, и
трактовать их исключительно как отношения купли-продажи товаров, во время которой они
пересекают государственные границы, некорректно. Специалисты выделяют от трех до восьми
форм МЭО, и международное движение капитала - одна из важнейших форм международного
экономического сотрудничества. Подробнее мы расскажем о нем в данной статье.
Международное движение капитала (МДК) - это объективный экономический процесс. Причиной
возникновения такого движения является разница между доходностью капитала в разных
странах. По сути своей, капитал является таким же ресурсом, как и остальные, однако цена его
выражается не в денежном эквиваленте, а в проценте доходности, которую может принести его
вложение. Таким образом, в развитых странах рано или поздно накапливается такое количество
капитала, при котором процентные ставки уже не удовлетворяют его владельцев. В этом случае
они начинают посматривать в сторону менее развитых стран, на рынках которых существует
значительный дефицит данного ресурса, а значит, доходность инвестиций будет существенно
выше.
Основные формы международного движения капитала:
1) экспорт предпринимательского капитала. Он осуществляется в виде портфельных (portfolio)
или прямых (direct) инвестиций за рубеж. Принципиальная разница между данными видами
инвестирования состоит в том, что прямые инвестиции нацелены на получение права управления
предприятием, а портфельные – лишь на получение дивидендов или с целью игры на разнице
курсов акций;
2) экспорт заемного капитала. Он схож с экспортом предпринимательского капитала, но с той
лишь разницей, что в данном случае соблюдаются все принципы кредита: платность пользования
заемными ресурсами (в виде ставки процента), срочность, возврат основной суммы и наличие
залога или же поручительства
3) международная экономическая помощь. Она представляет собой безвозмездную передачу
финансовых ресурсов, материальных благ или же прощение долгов
. Стоит отметить, что любая страна выступает в роли как экспортера, так и импортера капитала.
Россия в международном движении капитала не является исключением. Так, многие компании
инвестируют в создание новых производств на территории своей страны (ярким примером могут
послужить автопроизводители, вкладывающие деньги в создание собственных заводов на
территории Российской Федерации).
1.2 Анализ основных причин «бегства» капитала из России
Существует достаточно широкий спектр мнений по вопросу о том, почему происходит отток
денежных средств. Но большинство специалистов считает ответственными за это неустойчивую
экономическую или политическую ситуацию, коррупцию, высокий уровень налогов.
Выделяют несколько основных причин бегства капитала, рассмотрим наиболее серьезные:
-нестабильная экономическая и политическая ситуация в стране. Именно это спровоцировало
огромный отток – более 150 миллиардов долларов – капитала в 2014 году. В это время у России
уже наблюдались проблемы в отношениях с другими странами в связи с позицией президента по
ситуации на Украине. Позже из-за этого были объявлены санкции, а в конце года начался
скачкообразный рост ключевой ставки Банка России, составившей в итоге 17%;
4
-низкий уровень доверия к банкам. Это наблюдалось в 2008 году, ознаменовавшимся
экономическим кризисом, на выход из которого понадобилось несколько лет. Поскольку никто не
верил, что в случае необходимости сможет получить свои средства из российских банков назад
(еще свежи были в памяти события конца 90-ых), при первых признаках проблем деньги потекли
за границу;
1.3 Классификация видов «бегства» капитала и каналов вывоза из России
- банковский, который выполняется с помощью перевода или других банковских операций с
денежными средствами со счетов российских банков на счета банков иностранных;
- вывоз валюты наличной и иных валютных ценностей, в том числе ценных бумаг за границу
страны;
- невозвращение валюты на территорию страны, полученной от деятельности в экономике
выполняемой за пределами страны;
- ведение с иностранными партнерами официальной заведомо невыгодной экономической
деятельности, или ведение деятельности со своими предприятиями находящимися за границей.
вместе с тем получение неофициальной валютной выгоды за пределами страны;
- использование небанковских переводов и телеграфных переводов денежных средств за рубеж.
При вывозе капитала за границу могут быть использованы несколько способов одновременно.
Отток капитала является неоднородным явлением.
В его состав входит как полностью криминальные виды, но не преступные, так и легальные формы
бегства капитала за пределы страны.
При рассмотрении видов бегства капитала со стороны соответствия законодательству, можно
выделить следующие:
- способы законные (примером является перевод капиталов с помощью кредитной карточки или
вывоз продекларированной валюты или вложение в создание предприятий за рубежом в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
- незаконные, но не преступные способы (вывоз капиталов контрабандой, не попадающий под
уголовно-правовое понятие контрабанды, невозвращение выручки из-за границы, сумма которой
для признания деятельности преступной недостаточна);
- способы бегства преступные (сюда относится невозвращение средств из-за границы в
иностранной валюте статья 193 УК и контрабанда статья 188 УК).
1.4 Основные факторы и каналы вывоза капитала из России
1) Предоставление неверных сведений о размерах экспортной выручки, особенно в топливноэнергетическом секторе.
Существуют несколько способов неверного указания доходов от экспорта:
- при экспортных операциях занижение сумм в счет-фактурах;
- экспорт контрабандный. Доходы переводятся на зарубежные счета и компании;
5
- экспорт через оффшорные дочерние предприятия по ценам заниженным, разница между
рыночными ценами и ними остается в оффшорной зоне.
Российский экспорт сосредоточен преимущественно в энергетическом секторе, превращая его в
канал оттока.
Очевидная взаимосвязь между интенсивностью оттока капитала из страны и ростом мировых цен
на нефть также подтверждает ту точку зрения, что отток капитала в значительной мере отражает
невозвращение в страну экспортной выручки от продажи энергоносителей.
2) Фиктивные контракты на импорт товаров и услуг, способствующие завышению размеров
платежей.
Оценить величину оттока капитала через этот канал значительно сложнее, в сравнении с
экспортным механизмом.
2 Анализ и оценка актуальной ситуации с вывозом капитала из России
2.1 Масштабы вывоза капитала из России и его влияние на экономики
По итогам 2017 года чистый отток капитала из России в частном секторе за 2017 год вырос на 58%
по сравнению с предыдущим годом и достиг отметки в 31,3 млрд долларов. В денежном
выражении он стал больше на 19 млрд долларов. По сообщению регулятора, основным
источником вывоза капитала в этом году стали «операции банковского сектора по сокращению
внешних обязательств».
«Потоки капитала, связанные с операциями прочих секторов, носили в целом
взаимокомпенсирующий характер», — следует из данных ЦБ. Итоговые цифры оказались намного
выше прогнозов, которые аналитики делали в начале года. Глава Минэкономразвития Максим
Орешкин, комментируя рост оттока капитала отметил, следующее: «Из-за более высоких цен на
нефть больший приток валюты идет, больше Минфин накапливает — были бы ниже цены на
нефть, был бы ниже отток».
Отрицательный показатель, а именно отток, а не приток капитала у нас наблюдается ежегодно.
Исключение – лишь два года перед кризисом – 2006 и 2007 год. 1 июля 2006 г., в расчете на
приток иностранных инвестиций, в России были сняты последние ограничения на движение
капитала, произошла полная либерализация валютного регулирования.
Впрочем, многие экономисты считают, что положительный эффект возник, фактически, только для
капиталов, ранее вывезенных из России в офшорные зоны, и оказался краткосрочным. После
этого отток – стал нормой на долгие годы. При этом, нынешний показатель 2017 года – довольно
низкий в сравнении с 2014 годом и предшествующими ему годами, и составляет -31,3 млрд долл.
Рост оттока капитала начался уже с начала этого года вместе с ростом цен на нефть и, как
следствие, укрепления курса рубля. Многие новостные сайты, пытаясь создать шумиху, тут же
начали писать об “утечке” и “бегстве” денег из России, как о крайне негативном явлении.
Хотя по большому счёту, это понятие нельзя отождествлять с незаконным выводом средств.
Отток капитала – это перевод денежных средств с территории одного государства для
размещения их в другой стране. При этом это отнюдь не какие-то сомнительные транзакции.
Сюда включается погашение кредитов, инвестиции, в том числе покупку технологий, ссуды для
покупки финансовых активов, уплата дивидендов по ценным бумагам зарубежным инвесторам, а
также покупка иностранной валюты нашими гражданами.
6
2.2 Характер ущерба, причиненный «бегством» капитала
Бегство капитала за границу присуще не только экономике России. В определенной мере с ним
сталкивается каждое государство, особенно те государства, экономика которых ослаблена и
нестабильна.
Существуют мнения, рассматривающие бегство капитала как опасное явление. Для отечественной
экономики бегство капитала является первичной проблемой, однако бегство не всегда вредно для
макроэкономики России и является неоднозначным явлением. В результате экспортных операций
в стране ощущается переизбыток валюты.
Анализируя бегство капитала за границу, сформулируем основные проявления опасности для
национальной экономики.
1. Экономическая опасность. Выделяют следующую совокупность характеристик: для внутреннего
инвестирования экономики отсутствие, возможно, в гораздо больших размерах, необходимость
поиска дополнительного инвестирования экономики за счет зарубежных источников, что в
дальнейшем приведет к ослаблению экономики;
2. Политическая опасность. Высокий уровень бегства капитала свидетельствует не только о
слабости в экономической сфере, но и о нестабильности политической в Российской Федерации.
К государству отсутствует доверие российских капиталовладельцев, к тому, что государство может
гарантировать сохранность капитала. Следствием чего является отказ иностранных партнеров от
возможных инвестиций из-за такого же недоверия.
3. Социальная опасность. С понижением показателей экономического состояния происходит рост
напряженности социальной в обществе, население становится недовольным политикой
государства. Все это усиливается тем фактором, что ответственность за вывоз капитала, в том
числе и криминальная является единоличной.
4. Опасность возрастания реального уровня экономической и коррупционной преступности.
Мощным криминогенным фактором является уход от ответственности. С ним бегство капиталов за
границу становится безопасным и привлекательным. В виду этого оно часто совершается и
становится причиной целого ряда преступлений: фальсификации документов, то есть их подделка,
налоговых преступлений, коммерческого подкупа и взяточничества, и т.д.
3 Разработка мероприятий, направленных на пресечение бегства капитала
3.1 Способы борьбы с бегством капитала
Рассмотрим основные способы борьбы с бегством капитала.
Бороться с бегством коррупционных капиталов можно не только в стране, где эти капиталы
«зарабатываются», но и в стране, где эти капиталы тратятся.
За прошедшие два года в Фонд борьбы с коррупцией неоднократно обращались различные
международные организации.
Обращения были связаны с применением санкций, подробностями наших расследований,
получением экспертного мнения в области борьбы с международной коррупцией.
В результате Фонд борьбы с коррупцией сформулировал несколько рекомендаций.
7
Суть рекомендаций сводится к тому, чтобы европейцы систематически спрашивали наших
чиновников и членов их семей о происхождении средств на покупку домов или вклады в банках и
сверяли их объяснения с тем, что чиновники официально задекларировали в России.
К чиновникам следует относить не только тех, кто состоит на государственной службе, но и тех,
кто является руководителями государственных корпораций.
Обратите внимание, что высокопоставленные менеджеры российских телеканалов, круглосуточно
настраивающие российских граждан против Запада, тоже попадают в категорию чиновников.
К членам семей мы рекомендуем относить не только несовершеннолетних детей, но и, например,
вполне взрослых дочерей или тещ.
В идеале, процесс должен выглядеть вот так:
1. Гражданин России обращается государственный орган ЕС или банк, в котором его просят
предоставить информацию о себе, о членах семьи и о происхождении средств и источниках
дохода.
2. Сотрудники государственного органа или банка проверяют полученную информацию и если
обратившийся гражданин является или ранее являлся чиновником или членом чиновничьей
семьи, то заявленные им доходы сверяются с тем, что он официально декларировал в России.
3.2 Совместная борьба России и ЕС с бегством капитала
В Европейском парламенте проходили специальные слушания на тему взаимоотношений России
и ЕС.
Одной из обсуждаемых тем являлся вопрос предотвращения «экспорта» коррупции из России или
«как сделать так, чтобы денежные средства, полученные в результате коррупционных действий в
России, не оседали в Европе?».
По результатам обсуждения Европарламентарии подготовили директиву для Европейской
комиссии — исполнительного органа ЕС.
В преддверии этих слушаний Российской Федерацией было подготовлено свое видение действий,
позволяющих снизить поток иностранных коррупционных доходов в ЕС. Этот документ мы
передали в Европарламент, а также другим общественным и государственным институтам в ЕС,
например в ПАСЕ.
Рассчитывать на немедленное внедрение всех этих рекомендаций достаточно наивно. Некоторые
из них потребуют изменений в законодательство стран ЕС, а некоторые могут поставить
европейские компании в заведомо невыгодное положение. Все вместе эти рекомендации
снижают объем притока средств в ЕС.
Онако изменившаяся международная обстановка и конфронтация России со всем западным
миром должны способствовать изменению политики ЕС в отношении принятия у себя средств
коррупционного происхождения.
Справедливо будет отметить, что сегодняшнюю политику ЕС можно назвать достаточно
лицемерной: «мы считаем, что у вас в России коррупция и нарушаются права человека, но мы
совсем не против, когда ваши коррупционеры инвестируют у нас в недвижимость, заводы и
футбольные команды».
8
Заключение
Бегство капитала сопровождает, как правило, спад производства и инвестиций и осуществляется
полулегальными или нелегальными методами. Сталкиваясь с этой проблемой, мы оказываемся
перед необходимостью существенной, часто радикальной корректировки всей
внешнеэкономической стратегии страны так же, как и внутриэкономической политики.
Нарастание возникающих здесь проблем требует и более точного учета, и более эффективных мер
по пресечению бегства капитала. Именно на их анализе сейчас должны быть сосредоточены
главные усилия. А он, в свою очередь, требует дополнительных данных, касающихся объема
бартерного обмена между странами, задержек с возвратами перечисленных ранее средств,
занижения цен при вывозе товаров и завы­шения их при ввозе, деятельности оффшорных
компаний.
К увеличению масштабов бегства капитала ведут просчеты во внутренней экономической
политике. Крах ряда крупных финансовых пирамид породил настороженное отношение
населения к действиям государства и финансовых структур.